证券投资基金基础知识

证券投资基金基础知识

　　证券投资基金基础知识有哪些呢?为了帮助大家快速掌握证券基金基础知识，小编为大家整理了证券投资基金基础知识选择题，希望能为大家提供帮助!

　　证券投资基金基础知识

　　第 1 题：单项选择题(本题1分)

　　我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。

　　A、不征收

　　B、征收5%

　　C、征收4%

　　D、征收10%

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。

　　第 2 题：单项选择题(本题1分)

　　下列不属于系统性风险特点的是()。

　　A、大多数资产价格变动方向往往是相同的

　　B、无法通过分散化投资来回避

　　C、可以通过分散化投资来回避

　　D、由同一个因素导致大部分资产的价格变动

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　系统性风险具有以下几个特点：

　　①由同一个因素导致大部分资产的价格变动;

　　②大多数资产价格变动方向往往是相同的;

　　③无法通过分散化投资来回避。

　　第 3 题：单项选择题(本题1分)

　　对一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括()

　　A、税收

　　B、收益要求

　　C、风险容忍度

　　D、投资期限

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　对一般的.投资者而言，影响投资需求的关键因素主要包括投资期限、收益要求和风险容忍度。除此之外，投资者还可能因为流动性、税收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。(注意题中问的是一般投资者，而非特别投资需求)

　　第 4 题：单项选择题(本题1分)

　　()是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。

　　A、短期政府债券

　　B、短期融资券

　　C、回购协议

　　D、银行承兑汇票

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　短期融资券是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。

　　第 5 题：单项选择题(本题1分)

　　数据分布越散，其波动性和不可预测性()。

　　A、越强

　　B、越弱

　　C、没有影响

　　D、视情况而定

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性也就越强。

　　第 6 题：单项选择题(本题1分)

　　市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是()。

　　A、密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

　　B、加强对场内交易(包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件)的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内

　　C、关注投资绝合的风险调整后收益，可以采用夏普(sharp)比率、特雷诺(Treynor)比率和詹森(Jensen)比率等指标衡量

　　D、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　B选项应该是加强对场外交易(包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件)的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内。其它选项均正确。

　　第 7 题：单项选择题(本题1分)

　　中国证监会修订了《试行办法》，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括()。

　　A、完善外汇额度管理的有关表述

　　B、调整QDII产品投资金融衍生品的市场范围

　　C、根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准

　　D、QDII资格准入条件更加严格

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　QDII资格准入条件更加宽松了，取消了很多的规定。

　　第 8 题：单项选择题(本题1分)

　　利率互换的形式有()。

　　A、息票互换和币种互换

　　B、息票互换和基础互换

　　C、基础互换和交叉互换

　　D、币种互换和交叉互换

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　利率互换有两种形式：①息票互换，即固定利率对浮动利率的互换;②基础互换，即双方以不同参照利率互換利息支付，如美国优惠利率对LIBOR。P244

　　第 9 题：单项选择题(本题1分)

　　()是基金投资运作的具体执行门，负责组织、制定和执行交易计划。

　　A、投资部

　　B、研究部

　　C、交易部

　　D、法律部

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：

　　交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。

　　第 10 题：单项选择题(本题1分)

　　下列不属于基金运作费的是()。

　　A、审计费

　　B、律师费

　　C、开户费

　　D、过户费

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包扩审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

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